саморегулируемая организация аудиторов

АССОЦИАЦИЯ «СОДРУЖЕСТВО»

член Международной Федерации Бухгалтеров IFAC
Вступить в сро аас
СРО ААССтратегия развитияСтруктураДокументы Органы управленияПрезидент СРО ААСПротоколыКомпенсационный фонд Комитеты и комиссииТерриториальные отделенияОтчетностьИски и заявленияНаградыФирменная символикаОбщая информация и контактыЧленствоПорядок вступленияВзносыСвидетельство о членствеВыписка из реестраПорядок внесения изменений в реестрСаморегулирование профессииКонтроль качестваПовышение квалификации Подтверждение повышения квалификацииАттестация аудиторовДисциплинарное производствоМеждународное сотрудничествоМФБ (IFAC)ICAEWОбсуждаем проекты международных стандартов и документовОбсуждаем законопроектыУчастие в общественных организацияхПротиводействие коррупции и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаПрофилактика нарушений обязательных требованийАудиторамЗаконодательствоСтандартыСовет по аудиторской деятельностиМетодические материалы, разъяснения и рекомендацииСудебная практикаРаскрытие информацииПресс-ЦентрНовости СРО ААСОфициальные новостиВестникПубликацииПодписка на рассылкуФотогалереяПартнеры

Член Международной Федерации бухгалтеров (IFAC)

EAK

IAAER

Методические материалы СРО ААС по ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

ПЕРЕЧЕНЬ МЕТОДИЧЕСКИХ МАТЕРИАЛОВ СРО ААС ПО ПОД/ФТ/ФРОМУ

Методические материалы по ПОД/ФТ/ФРОМУ

 №

№ п/п

Наименование документа

ААС_ПОД-ФТ 01

1

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения  оружия массового уничтожения

 

 

Приложение 1. Критерии и признаки необычных сделок

 

 

Приложение 2. Сообщение об операции с денежными средствами и иным имуществом

 

 

Приложение 3. Перечни лиц

 

 

Приложение 4. Факторы, влияющие на оценку риска клиента

ААС_ПОД-ФТ 02

2

Программа, определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля

ААС_ПОД-ФТ 03

3

Программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев

ААС_ПОД-ФТ 04

4

Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

ААС_ПОД-ФТ 05

5

Программа выявления операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма

ААС_ПОД-ФТ 06

6

Программа документального фиксирования информации;

ААС_ПОД-ФТ 07

7

Программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

ААС_ПОД-ФТ 08

8

Программа проверки осуществления внутреннего контроля;

ААС_ПОД-ФТ 09

9

Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

ААС_ПОД-ФТ 10

10

программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании

ААС_ПОД-ФТ 11

11

Порядок представления сведений в уполномоченный орган

ААС_ПОД-ФТ 12

12

Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

ААС_ПОД-ФТ РД 1.1

13

РД №1.1 Анкета (сведения о юридическом лице)

ААС_ПОД-ФТ РД 1.2

14

РД №1.2 Анкета (сведения о физическом лице)

ААС_ПОД-ФТ РД 1.3

15

РД №1.3 Анкета (сведения об иностранной структуре без образования юридического лица)

ААС_ПОД-ФТ РД 1.4

16

РД№1.4 Анкета (сведения об индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (ФЛ))

ААС_ПОД-ФТ РД 2

17

РД 2. Приказ на вводный инструктаж

ААС_ПОД-ФТ РД 3

18

РД 3. Приказ на дополнительный  инструктаж

ААС_ПОД-ФТ РД 4

19

Приказ на проверку знаний

ААС_ПОД-ФТ РД 5

20

Приказ на план-график проверки знаний

ААС_ПОД-ФТ РД 6

21

Приказ на СДЛ

ААС_ПОД-ФТ РД 7

22

Должностная инструкция СДЛ

 

Методические материалы по ПОД/ФТ/ФРОМУ

28.11.2019 16:52

Подписка на рассылку новостей

© 2009-2020 САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АУДИТОРОВ АССОЦИАЦИЯ «СОДРУЖЕСТВО»
Создание сайта:WRClab